富拓外貨静観元jpモルガンのエース金取引員が投獄された

JPモルガンの貴金属部門の元責任者と彼のエースゴールドトレーダーは、詐欺、詐欺、市場操作の試みで投獄されました。

いわゆる「幌詐欺」(spoofer)は、主に株式や先物市場の取引過程で虚偽の見積もりをして迅速に取り消す行為で、投資家が情勢を誤審して誤って注文した。火曜日、アメリカ地方裁判所のエドモンド・チャン裁判官はシカゴで、同銀行の金と銀の取引責任者マイケル・ノワク(Michael Nowak)とトレーダーグレッグ・スミス(Gregg Smith)に判決を下した。検察官は、2008年から2016年の間に金や銀などの先物契約で利益を上げ、市場参加者に数億ドルの損失をもたらしたとして2人を起訴しました。

ノヴァクは1年1日、スミスは2年の刑を言い渡されました。これは、米国政府が最近疑わしい取引慣行を取り締まって以来、最も厳しい判決です。2人は昨年の裁判で有罪判決を受けました。59歳のスミスは次のように説明されています「これまでに政府が起訴した最も多産な詐欺師」49歳のノヴァクはこの詐欺の「ボス」と呼ばれている。

判決で、裁判官はスミスとノヴァクは彼らがしたことが間違っていることをはっきりと知っていると述べた。Changはノヴァクに「あなたは重大な犯罪を犯した。あなたがしたことは市場に嘘を広めることに相当し、しかも多くの嘘である。市場の誠実さは金融市場の重要な構成要素である。これらの嘘は市場に影響を与えた」と述べた。

裁判官は、有期懲役を言い渡したのは、市場操作行為が処罰されるという「情報を伝える」ためであると述べた。「私は市場で様々な形式の金融詐欺を阻止するために努力している」と彼は言った。

声明の中で、米国司法長官代理のNicole M. Argentieri氏は、スミス氏とノヴァク氏は、「世界の貴金属市場で最も強力なトレーダーとしての地位を利用して、自分たちの利益のために価格を操作するというとんでもない努力をしている」と述べ、司法省は「商品市場の完全性に対する投資家の信頼を損なう詐欺や操作行為に従事する人々の責任を問うことに専念している」と付け加えた。

検察は当初、スミス被告に6年、ノヴァク被告に5年の懲役刑を言い渡すことを望んでいたが、火曜日には2年程度に減刑したと述べた。両者の弁護士は、いずれも欺瞞から個人的な利益を得ていないため、懲役刑を言い渡されるべきではないと主張している。彼らは判決に対して上訴する予定だ。

JPモルガン・チェース事件は、違法な詐欺に対する連邦検察官の取り締まりの一環です。違法な詐欺では、トレーダーは誤った指示を出し、価格を上下させ、実行する前に指示をすばやくキャンセルします。スミスとノヴァクは、2008年から2016年の間にこの技術を使用して金と銀の価格を操作しました。

11月に有罪判決を受けたスミス、ノヴァク、および別のトレーダーであるクリストファージョーダンの有罪判決により、検察官は、バンクオブアメリカ、ドイツ銀行、モルガンスタンレーなどのウォール街最大の銀行のいくつかに対する詐欺事件で一連の勝利を収めました。2人の元ドイツ銀行トレーダーと2人の元バンクオブアメリカトレーダーは、以前にそれぞれ懲役1年の刑を言い渡されました。

アメリカ最大の銀行jpモルガンは貴金属先物契約、アメリカ国債先物契約などを操作した疑いがあり、2020年に司法省の告発を解決するために9億2千万ドルを支払うことに同意した。これは2008年の世界金融危機以来、市場を操作したと訴えられた金融機関に出された最大の罰金である。事件の調査過程に詳しい投資銀行関係者は、jpモルガン取引員の「幌詐欺」行為は、主に二つの取引環節に現れたことを明らかにした

一つは、金白銀の定盤価格(基準価格)が発表される前に虚偽の注文をして「人為的」に市場の需給関係に影響を与え、定盤価格がこれらのトレーダーの「意志」にできるだけ合致して、彼らの金白銀派生商品取引の頭寸利益確率が急増することを確保することである

2つ目は、取引時間に高周波取引ソフトを通じて大量の虚偽取引命令を自動的に発行することで、多くの市場参加者が情勢を誤審して「誤った取引」をし、市場の誤った価格設定を活用して「利益」を得ることである。

JPモルガンの銀操作に関するCFTCの調査は2008年に始まりました。その年の3月から10月のサブプライム住宅ローン危機の間、銀先物価格は金先物価格より24%以上下落しました。

検察は、JPモルガンが率いるチームの数人のメンバーをノヴァクに起訴した。そのうちの3人は有罪を認め、ノヴァクとスミスを証言した。目撃者は、ノヴァクとスミスが習慣的に巨額の買いと売りの指示を出しているが、彼らはこれらの指示を実行するつもりはない――これは彼らが価格を銀行に有利な方向に押し進める戦略である。

スミスの元弟子で有罪を認めたトレーダーの1人であるクリスチャントランツは、陪審員に、ノヴァクとスミスを何年にもわたって観察したことで詐欺も学んだと語った。トレンツが彼自身の不正な取引について精査されたとき、彼はノヴァクが彼にコンプライアンス担当官に嘘をつくように指示し、後に検察官が取引部門の幹部に対して刑事告発を行う準備をしているので有罪を認めないように忠告したと言いました。

彼は、スミスが偽の注文を発注してキャンセルするのが非常に速かったため、同僚が指に氷を置いて冷やす必要があると冗談を言ったと証言しました。「これはオープンな取引戦略です」と、スミスの隣に座って、コンピューターのマウスをすばやくクリックして注文とキャンセルを行うのを見ているトレンツは言いました。

詐欺行為は大口商品の分野でよく見られ、トレーダーは彼らが実行するつもりがない買いや売りの見積もりを出して、彼らが利益を得たい方向に価格を操作したい。この慣行は、金融危機後のいくつかの銀行および市場改革を含む2010年のドッドフランク法の可決後に違法になりました。

富拓外国為替は常に市場のニュースに注目し、多くの投資家の参考に供します。